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財經

金融業弊案出包多 今年罰鍰逼近兩億元!

金管會今年前10月共對金融業開出1.76億元罰單。 (攝影者:張家毓)
撰文者:魏喬怡 、 彭禎伶
中時新聞網 2020.11.20
摘要

1.10月底為止,金管會共對銀行、保險與證券期貨三大金融業,開出1億7,644萬元罰單,預估今年罰緩恐超越2億元。

2.銀行業部分,金額前三高罰單都與理專盜用客戶資金有關。

3.保險業是金融三業當中,被金管會裁罰最嚴重的業別。

金融業出包頻頻,理專A錢的A錢、系統亂的亂、還有狂虧的,金管會開單不手軟。金管會19日公布金融三業最新裁罰狀況,2020年以來銀行局已開單裁罰7件、5,150萬元、保險業則開單61件、1億700萬元、證券業則裁罰1,794萬元,金融業整體已吃了1億7,644萬罰單!

到年末罰單恐破2億,證券罰款為歷年最高

銀行局指出,2020年以來至11月,銀行業已有7件裁罰、5,150萬元,其中歷年裁罰金額最大的三件集中在理專A錢案,包括:永豐銀、玉山銀、彰銀,都因為理專挪用客戶資金、與客戶異常資金往來而各被罰1,200萬元。

保險局則指出,2020年以來至10月底,保險業已有61件、1億700萬元,其中歷年裁罰金額最大的前三件為2019年南山人壽因為新系統「境界成就計畫專案」頻頻出包案被罰3,000萬元、2020年新光人壽被金檢發現多項缺失,內控有嚴重缺失被罰2,760萬元、遠雄2018年辦理自地自建不動產投資開發作業涉利害關係人交易被罰1,440萬元。

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證期局則統計至2020年10月底共開罰1,794萬元,已超越歷年全年的罰款。其中歷年裁罰金額最大的前三件為2019年德信證券240萬元、2020年華南永昌證券144萬元、2016年康和證券120萬元。

2019年德信證券子公司德信冠群創投投資獨身貴族等三家公司,發生重大虧損,涉督導不周,加上自營投資未落實內控制度相關措施,已違反證券管理法令,被開罰240萬元;2020年華南永昌證則因為因權證交易避險不及狂虧47億元,被金管會開罰144萬元;康和證券則因為有規避及妨礙金管會查核之情事被罰120萬元。

*本文由中時新聞網授權,原文

責任編輯:謝佩如

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