富達被罰,AIT關切也沒轍
證期會發威,投顧業膽戰心驚
近日,證期會宣布解除富達、德盛投顧高階主管職位,引起市場大譁。 證期會的處分動作究竟是結束還是開始?
六月十七日,財政部證券期貨管理委員會召開每兩週例行的委員會,會中通過今年對投顧業者最嚴厲的處分。十多位委員決議,解除富達投顧副總經理徐華武與德盛投顧總經理魯經智職位;華大投顧停業一個月;國際、光華投信警告處分。
在證期會的查核紀錄裡,富達、德盛與華大投顧銷售未經證期會核備的海外基金,被證期會查到兩次以上。主管國內投信投顧事業的證期會四組組長鍾慧貞說,這次處分的三家公司,沒有一家不是累犯,因此嚴厲處分。
遭處分的美商富達是全球最大基金管理公司,德商德盛集團發行的基金投資遍及全球,新加坡商華大投顧母公司在新加坡亦為著名銀行集團。這次證期會挑這三家開刀,台北投顧業認為是證期會在殺雞儆猴。
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