康師傅大股東　賺股價又拿回饋金

十一月十七日，金管會向券商大刀開鍘，永豐金證券因執行承銷業務的重大違失而遭到警告處分，除了四名承辦人員遭停牌兩個月至一年，更重的懲處是，永豐金證在六個月內不得向證交所與櫃買中心申請上市櫃與TDR（台灣存託憑證）案，也不得推薦興櫃股票登錄。這不僅對永豐金證造成重大衝擊，也創下史上對券商最重的裁罰案例。

最令人注意的是，金管會此次重罰對象，是永豐金證券曾經紅極一時的承銷業務部主管莊英明，因為他拿下永豐金證券有史以來最大上市承銷案：康師傅TDR。

金管會此次會如此大動作的懲處，因為此案，揭開了券商與上市公司之間，如何為了搶業績，最後大吃小散戶豆腐的內幕。