永豐金證創史上最重裁罰內幕!

康師傅大股東 賺股價又拿回饋金

台灣史上最大的康師傅TDR籌資案,2009年掛牌時套牢一堆散戶,事隔1年多,金管會祭出重罰,揪出上市盛事背後的龐大弊端。

十一月十七日,金管會向券商大刀開鍘,永豐金證券因執行承銷業務的重大違失而遭到警告處分,除了四名承辦人員遭停牌兩個月至一年,更重的懲處是,永豐金證在六個月內不得向證交所與櫃買中心申請上市櫃與TDR(台灣存託憑證)案,也不得推薦興櫃股票登錄。這不僅對永豐金證造成重大衝擊,也創下史上對券商最重的裁罰案例。

最令人注意的是,金管會此次重罰對象,是永豐金證券曾經紅極一時的承銷業務部主管莊英明,因為他拿下永豐金證券有史以來最大上市承銷案:康師傅TDR。

金管會此次會如此大動作的懲處,因為此案,揭開了券商與上市公司之間,如何為了搶業績,最後大吃小散戶豆腐的內幕。

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