借鏡國際》

金管會「理專10誡」為何沒用?先想人性再談管理!

金融業「不當行為」包含不道德的銷售,桑坦德銀行英國分行就曾在2014年,因提供不適合客戶的投資建議等遭重罰4.6億。

金融業「不當行為」包含不道德的銷售,桑坦德銀行英國分行就曾在2014年,因提供不適合客戶的投資建議等遭重罰4.6億。(來源.法新社)

二○一九年,金管會頒布俗稱「理專十誡」的銀行內控原則,前主委顧立雄當時也稱,會在半年內把所有銀行「掃一遍」,但,理專盜領卻持續上演。

「你就算丟出一百誡,這種事情還是會發生。」一位在外商銀行負責理專訓練的資深行員指出,縱使規範訂得再嚴格

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